CFTC与美国士兵因40万美元Polymarket赌注发生冲突

CFTC于8月24日对美国陆军士兵Gannon Ken Van Dyke提起了刑事Polymarket案件，此前一名联邦法官批准了监管机构提交法庭之友简报的请求。
摘要

• 法官Margaret Garnett于8月24日允许CFTC提交其有争议的法庭之友简报。
• Van Dyke可能会通过一份在2026年9月9日到期的十页文件回应CFTC的新论点。
• 检方指控Van Dyke利用机密信息在Maduro被捕之前进行了约409,881美元的13笔Polymarket赌注。
• 辩方认为，地缘政治事件合同是赌注，而不是受联邦商品法管辖的掉期。
• CFTC的民事程序在曼哈顿相关联邦刑事起诉解决之前仍然暂停。

Van Dyke的律师反对这一请求。他们认为，CFTC试图通过刑事起诉来维护其监管权威，而其平行的民事诉讼仍处于暂停状态。

法官Margaret Garnett拒绝了排除该简报的请求，但表示法庭将“适当重视”监管机构的论点。Van Dyke对与Polymarket赌注相关的指控表示不认罪，这些赌注据称产生了409,881美元的收益。

CFTC可以为其Polymarket解释辩护

CFTC请求允许回应Van Dyke的论点，即与委内瑞拉相关的Polymarket合同是赌注，而不是根据《商品交易法》受监管的掉期。

监管机构认为，当事件合同的价值依赖于具有金融、经济或商业后果的事件时，可以将其视为掉期。根据CFTC的民事投诉，Maduro合同可能对委内瑞拉的债券、油价和该国的货币产生相关后果。

Van Dyke的律师认为，这种解释将掉期的定义扩展到了法定限制之外。他们表示，这些合同是简单的地缘政治赌注，没有任何基础金融产品或商业风险。

“CFTC在这里不是‘法庭之友’的羊，”辩方写道，将监管机构描述为“监管狼”。这种语言代表了法律辩护，而不是法庭裁定。

辩方还质疑CFTC规则180.1是否能够在所指控的情况下支持商品欺诈指控，该规则禁止与掉期相关的欺诈行为。

法官给予Van Dyke直到9月9日的时间

Garnett将CFTC提出的法庭之友简报添加到刑事记录中。该命令并未决定这些合同是否符合掉期的定义，或争议指控是否会继续存在。

法官给予检方和Van Dyke直到9月9日的时间，以回应任何尚未在其驳回动议文件中处理的CFTC论点。每个可选回应不得超过10页。

这一截止日期使得监管机构的掉期解释成为法庭在裁决驳回之前考虑的一部分。若法庭对CFTC的立场作出不利裁决，可能会缩小联邦商品法在预测市场中的适用范围。

Van Dyke的刑事审判暂定于12月7日举行。预计在9月28日召开状态会议，尽管涉及机密证据或驳回动议的争议可能会改变该时间表。

士兵涉嫌从13笔赌注中赚取409,881美元

司法部指控Van Dyke参与策划和执行绝对决心行动，这是美国军方于1月3日捕获前委内瑞拉总统尼古拉斯·马杜罗的军事行动。

根据联邦起诉书，Van Dyke在12月27日至1月2日之间通过13笔Polymarket交易投入了约33,934美元。这些市场涵盖了马杜罗的下台、美国军队进入委内瑞拉、潜在入侵和总统战争权力。

检方指控这些交易在几份合同对Van Dyke有利后产生了约409,881美元的利润。他们还指控他通过一个外国加密货币保险库转移收益，并试图隐瞒与该活动相关的账户。

这些指控尚未得到证实。Van Dyke面临包括商品欺诈、电子欺诈、滥用和窃取政府信息以及进行涉及涉嫌犯罪收益的货币交易等指控。

民事Polymarket案件仍然暂停

CFTC于4月23日提起了一项平行的民事诉讼，这是其首个涉及预测市场事件合同的内幕交易案件。监管机构正在寻求赔偿、退还、经济处罚、交易禁令和禁令。

该机构的投诉引用了“艾迪·墨菲规则”，该规则禁止在交易掉期时使用某些被挪用的政府信息。

一名联邦法官已暂停平行的CFTC诉讼，直到刑事程序结束。Van Dyke的律师认为，监管机构应该在该诉讼中捍卫其法律解释，而不是介入刑事案件。

这一争议超出了单一交易者。在相关报道中，CFTC一直在制定更新的联邦预测市场规则，因为法院正在考虑事件合同是否属于联邦衍生品法或州赌博法规的范围。